為推進(jìn)常熟市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入我市科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)聚集，擬設(shè)立科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)子基金。根據(jù)《常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理辦法》、《常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金子基金管理機(jī)構(gòu)公開招募辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)委托常熟市國(guó)發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司在全國(guó)范圍內(nèi)公開招募子基金管理人，并將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金概況
常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金是由常熟市發(fā)展投資有限公司與建設(shè)銀行共同出資設(shè)立，用于扶持符合常熟經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展方向的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的投資基金。
二、子基金管理機(jī)構(gòu)的公開招募程序
根據(jù)《常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金管理辦法》相關(guān)項(xiàng)目生成、決策機(jī)制，確定參股子基金的投資細(xì)分領(lǐng)域以及規(guī)模，相應(yīng)的子基金管理機(jī)構(gòu)通過公開招募來(lái)選取，具體招募流程如下：
（一）發(fā)布征集公告（2017年3月14日-3月24日）
常熟市國(guó)發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)發(fā)創(chuàng)投”）通過網(wǎng)站、報(bào)刊等渠道發(fā)布征集子基金管理機(jī)構(gòu)的公告，內(nèi)容包括子基金的基本信息、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件、申請(qǐng)作為管理機(jī)構(gòu)的辦理程序等。
（二）意向管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料（截至2017年3月24日）
有意向作為發(fā)起人參與組建常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金子基金的管理機(jī)構(gòu)(GP)需填報(bào)意向表，并將申報(bào)材料提交至指定單位。申報(bào)材料包括但不限于：股權(quán)投資基金子基金組建方案、簽訂的初步合作意向、管理團(tuán)隊(duì)情況、管理機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制等材料。意向管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，如有虛假將取消申報(bào)資格。
（三）資格審核（2017年3月25日-3月27日）
國(guó)發(fā)創(chuàng)投對(duì)管理機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)材料進(jìn)行資格審核，并通知通過資格審核的管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備后續(xù)評(píng)審。
（四）組織評(píng)審（4月初）
國(guó)發(fā)創(chuàng)投組織專家對(duì)各申報(bào)機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料進(jìn)行評(píng)審，具體操作方法如下：
1.評(píng)審專家組成：包括投資行業(yè)、子基金所屬行業(yè)、出資人、科技局、金融辦等有關(guān)專家及人員；
2.組織備選機(jī)構(gòu)匯報(bào)答辯；
3.專家討論，形成評(píng)審意見；
4.匯總綜合評(píng)價(jià)投資方案，明確推薦名單。
（四）盡職調(diào)查（4月中旬）
國(guó)發(fā)創(chuàng)投對(duì)選定的申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，進(jìn)一步落實(shí)基金發(fā)起人、投資計(jì)劃等，細(xì)化參股基金組建方案等。
（五）確定管理機(jī)構(gòu)（4月底前）
國(guó)發(fā)創(chuàng)投完成盡職調(diào)查后，將相關(guān)盡調(diào)報(bào)告上報(bào)基金辦，經(jīng)基金管理委員會(huì)審核通過后提交投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策。
以上各招募程序時(shí)間均為計(jì)劃時(shí)間，后續(xù)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
三、擬設(shè)立科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)子基金基本情況
（一） 科創(chuàng)子基金總規(guī)模。常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金中用于科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)的基金規(guī)模不超10億元，根據(jù)需要參與設(shè)立若干個(gè)科創(chuàng)子基金；
（二） 常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金作為L(zhǎng)P進(jìn)入科創(chuàng)子基金，對(duì)單支科創(chuàng)子基金的出資額原則不超該子基金規(guī)模的20%；
（三） 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自帶資金參與投資子基金，參與比例不低于1%，并對(duì)外募集社會(huì)資金及負(fù)責(zé)子基金設(shè)立工作；
（四） 科創(chuàng)子基金需注冊(cè)在常熟市，子基金管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)注冊(cè)在常熟市，采用有限合伙制形式設(shè)立，按照市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作，在常熟本地的投資比重原則不低于子基金規(guī)模的30%；
（五） 科創(chuàng)子基金管理機(jī)構(gòu)每年收取的管理費(fèi)原則上不超過管理機(jī)構(gòu)實(shí)際管理基金規(guī)模的2%。
（六）管理費(fèi)及激勵(lì)機(jī)制。
1. 管理費(fèi)：科創(chuàng)子基金管理機(jī)構(gòu)每年收取的管理費(fèi)原則上不超過管理機(jī)構(gòu)實(shí)際管理基金規(guī)模的2%。
2.激勵(lì)機(jī)制：（1）對(duì)于通過子基金管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，子基金獲得了超過基礎(chǔ)收益以上的超額收益，對(duì)于超額收益中的部分可以獎(jiǎng)勵(lì)形式分配給子基金管理機(jī)構(gòu)。（2）因優(yōu)先、劣后級(jí)資金承受的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，在超額收益分配時(shí)可對(duì)劣后級(jí)資金適當(dāng)傾斜。具體獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和比例在相關(guān)的投資管理協(xié)議中明確。
四、子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件
（一） 具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)以及行業(yè)主管部門頒發(fā)的相關(guān)資質(zhì)證書，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募投資基金管理人登記備案。
（二） 管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。
（三） 核心管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)原則上不少于3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，合計(jì)主導(dǎo)過原則上不低于5支且總規(guī)模不低于5億元的股權(quán)投資基金。
（四） 具備符合子基金要求的資金募集能力。
（五） 管理機(jī)構(gòu)及其工作人員從2010年至今無(wú)司法機(jī)關(guān)和行業(yè)行政主管機(jī)關(guān)處罰等不良記錄。
（六） 常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金參股設(shè)立的科創(chuàng)子基金應(yīng)注冊(cè)于常熟市。
五、管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料提綱要求
（一）申報(bào)機(jī)構(gòu)情況。
1.概況：機(jī)構(gòu)基本信息，包括機(jī)構(gòu)主要管理人員以及至少3名從事5年以上股權(quán)投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員的介紹。
2.機(jī)制：（1）健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目篩選機(jī)制和投資決策機(jī)制（需提供相關(guān)制度文件）；（2）健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法（需提供財(cái)務(wù)管理制度，提供審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告）。
3.業(yè)績(jī):（1）過往管理經(jīng)驗(yàn)，參與設(shè)立和管理股權(quán)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)，3個(gè)以上成功案例簡(jiǎn)介；（2）所管理的基金的投資退出情況，包括項(xiàng)目回報(bào)率。
4.募資能力：需提供子基金社會(huì)出資人出具的出資承諾函和符合合格投資者條件的承諾函，或管理機(jī)構(gòu)兜底的出資額承諾。
5.服務(wù)水平：管理團(tuán)隊(duì)具有所投資領(lǐng)域的行業(yè)背景，能提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)等后續(xù)服務(wù)介紹。
6.其他：管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
（二）子基金設(shè)立方案架構(gòu)。
1.基金概況：包括基金名稱、發(fā)起人、注冊(cè)地、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資地域、組織形式、主要社會(huì)發(fā)起人及出資額度、經(jīng)營(yíng)期限等簡(jiǎn)要情況。
2.基金設(shè)立的背景、宗旨和目標(biāo)：包括本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇和條件、制約因素、本地出臺(tái)的相關(guān)配套政策等。
3.基金運(yùn)營(yíng)方案：包括基金管理架構(gòu)簡(jiǎn)介、管理模式、投資領(lǐng)域、目標(biāo)等。
4.發(fā)起人和管理團(tuán)隊(duì)介紹：包括基金主要發(fā)起人名單及簡(jiǎn)介；基金管理團(tuán)隊(duì)主要成員介紹；目前任職和兼職情況；主要出資人情況及出資意向介紹（要附出資人的出資承諾函）。
5.基金募集計(jì)劃及募集進(jìn)度安排。
6.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況：儲(chǔ)備項(xiàng)目介紹，包括項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目介入深度、項(xiàng)目成熟度判斷、擬投資金額及占比等。
7.基金社會(huì)發(fā)起人擬簽訂的發(fā)起人協(xié)議。
六、申請(qǐng)方式
請(qǐng)于2017年3月24日前將申請(qǐng)材料以郵件形式發(fā)送至xuw@csft.com.cn郵箱中，申請(qǐng)材料以公告中所附的《常熟產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金母基金公開征集合作機(jī)構(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》要求為準(zhǔn)。申報(bào)單位應(yīng)對(duì)申報(bào)表填報(bào)內(nèi)容的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。
七、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：徐雯
聯(lián)系電話：18962307676 郵箱：xuw@csft.com.cn
聯(lián)系地址：常熟市金沙江路8號(hào)
特此公告。
常熟市國(guó)發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司
2017年3月14 日
